原財經(jīng)主持人被拘 “股市金嘴”成“股市黑嘴”!

近日，上海市公安局經(jīng)偵總隊根據(jù)相關(guān)線索，偵破一起非法經(jīng)營證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案件，廖某強(qiáng)等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留，其中劉某榮(男，43歲)、翁某堯(男，45歲)、陳某農(nóng)(男，39歲)3人系臺灣居民，另有6人被取保候?qū)彛渲泄撑?男，71歲)、林某熙(男，60歲)、吳某潮(男，49歲)、翁某晴(女，48歲)4人系臺灣居民。

現(xiàn)初步查明，2016年4月至今，犯罪嫌疑人廖某強(qiáng)(男，49歲，天津市人)伙同廖某杰(男，57歲，廖某強(qiáng)胞兄)、田某強(qiáng)(男，32歲，貴州印江人)等人，利用廖某強(qiáng)原財經(jīng)節(jié)目主持人的名人效應(yīng)，通過其實際控制的上海仟和億教育培訓(xùn)有限公司、愛操盤(上海)網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)有限公司，在未取得中國證監(jiān)會經(jīng)營證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可的情況下，組織多名不具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的講師(其中部分為臺灣居民，均明知上述公司未取得相關(guān)業(yè)務(wù)許可)，通過舉辦線上及線下咨詢講座、報告會等方式，向公眾分析、預(yù)測證券、期貨投資品種的行情及價格走勢，非法從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，非法獲利金額巨大。

根據(jù)《刑法》第二百二十五條及《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，上述行為嚴(yán)重破壞證券、期貨市場管理秩序，侵犯廣大投資者合法權(quán)益，涉嫌非法經(jīng)營罪。目前，案件正在進(jìn)一步調(diào)查中。

要看到，這次廖英強(qiáng)被刑拘的理由，和上次被中國證監(jiān)會處罰1.29億的理由還是不同的。去年，證監(jiān)會認(rèn)定廖英強(qiáng)“公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出”的行為構(gòu)成操縱股市行為。即，上次行政處罰的理由是廖英強(qiáng)“操縱股價”，而是這次他是因為“非法經(jīng)營”證券咨詢而被刑拘的。

其實，廖英強(qiáng)的操作并不高明，之前利用其財經(jīng)頻道嘉賓主持人的光環(huán)，事先對相關(guān)股票買入建倉，然后假模假勢地在相關(guān)節(jié)目里吹捧這些股票多么有投資價值，股民以為是廖老師“為我好”，一頭沖進(jìn)股市，想不到交了高昂的智商稅，用自己的血汗錢成就了“老師們”的財富神話，股市名嘴黑化成了股市“黑嘴”。

廖英強(qiáng)的這個操作，在行業(yè)內(nèi)叫做“搶帽子”，它是指證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，買賣或者持有相關(guān)證券，并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，以便通過期待的市場波動取得經(jīng)濟(jì)利益的行為?！蹲C券市場操縱行為認(rèn)定指引》明確將“搶帽子”列為操縱交易行為。

所以，去年證監(jiān)會對廖英強(qiáng)開出1.29億的罰單，而且廖英強(qiáng)事后相當(dāng)囂張，在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布視頻表示，自己有錢交罰款，相當(dāng)于花一個多億給“愛股軒”做了個廣告，自己的名字還家喻戶曉了。甚至他還因為拒不繳納罰款，而被列入“老賴黑名單”。

之所以，當(dāng)時司法機(jī)關(guān)沒有直接以“操縱證券、期貨市場罪”追究廖英強(qiáng)的罪責(zé)，是因為此罪有嚴(yán)格的主體限制，只適用于“證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員”，根據(jù)罪刑法定原則，股評人本身不在證券機(jī)構(gòu)里工作，不太適合定為此罪的犯罪主體。

事實上，股市“黑嘴”們是在濫用這種身份“便利”：明明沒有相應(yīng)從業(yè)資質(zhì)，卻在從事證券咨詢，乃至“搶帽子”的勾當(dāng);但要定他“操縱證券市場罪”時，他又不符合相應(yīng)的主體資質(zhì)了。如今的股市黑嘴，不再依賴傳播電視節(jié)目、報紙，而是借助微博、QQ群、微信群、直播網(wǎng)站等自媒體平臺，進(jìn)行違規(guī)的薦股活，違法手段更加隱蔽，規(guī)避監(jiān)管意圖明顯。廖英強(qiáng)就是通過辦線上、線下講座報告會等手段，把自己業(yè)務(wù)偽裝成“教育培訓(xùn)”“信息咨詢”。

股市“黑嘴”必須依法嚴(yán)懲!像廖英強(qiáng)這樣在被處罰1.29億之后仍然不知悔改，不繳罰款，一味挑戰(zhàn)監(jiān)管底線，一再挑釁公眾情緒，繼續(xù)從事違法薦股的勾當(dāng)，終于被追究了刑事責(zé)任。股市“黑嘴”們該閉嘴了。

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